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監管部門接連開出ABS罰單 基金子公司遭監管責令整改
2018-9-26 16:36:31 作者:tangyuan  次閱讀 分享到:

近日,江蘇證監局接連對ABS業務開出兩張罰單,昆山美吉特燈都管理有限公司因違規向中介機構提供虛假材料,被采取出具警示函的監管措施;上海富誠海富通資產作為計劃管理人,未對美吉特ABS基礎資產及原始權益人進行全面的盡職調查,也被責令限期整改。

今年以來,ABS監管持續加碼。截至9月25日,地方證監局已經對ABS開出三張罰單,基金業協會也對基金子公司ABS業務進行過紀律處分。

監管部門

接連開出ABS罰單

時隔5個月,地方證監局再對ABS業務開出年內第二張罰單。

9月18日,江蘇證監局對華泰美吉特燈都資產支持專項計劃的原始權益人和計劃管理人分別開出兩張罰單,對原始權益人出具警示函,并要求計劃管理人限期內整改。

上述兩張罰單涉及華泰美吉特燈都這一ABS項目,行政監管措施通告函中指出,昆山美吉特燈都管理有限公司的違規事實在于,作為華泰美吉特燈都資產支持專項計劃原始權益人,向上海富誠海富通資產管理有限公司等中介機構提供虛假材料、侵占損害專項計劃資產、且內部控制制度不健全。而上海富誠海富通資產作為計劃管理人,未對美吉特ABS基礎資產及原始權益人進行全面的盡職調查、在美吉特ABS存續期間未能有效監督檢查基礎資產現金流狀況、出具的《華泰美吉特燈都資產支持專項計劃說明書》內容與事實不符,違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條、第四十二條的規定。

江蘇證監局責令上海富誠海富通資產應當在2018年10月31日前,提交書面整改報告。昆山美吉特燈都則領到證監局出具的警示函。

事實上,這并非證監局對ABS業務出具的首張罰單,早在今年4月13日,國信證券因未對鄒平電力基礎資產進行全面的盡職調查,被山東證監局出具警示函。

2018年3月19日,中國基金業協會也對上海富誠海富通資產進行紀律處分,涉及“徐工租賃二期”、“天風證券一期”等4個ABS項目。

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